合规部副总裁

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香港

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崗位職責：

 

1. 了解監管發展，解讀政策、監管要求和影響，並提供建議，控制相關流程，特別是受證監會規管的第1、4和9類業務活動;

 

2. 根據最新法規，審查和修訂合規手冊、政策、程序和系統;

 

3. 負責準備並向監管機構提交監管文件。定義開戶流程、審核客戶文件，確保符合KYC和AML要求，包括本地監管和集團內部開戶要求以及定期審核;

 

4.在MIC制度中擔任合規、反洗錢及其他相關角色;

5. 協助開展合規風險評估;

6. 起草基於項目的NDA，並對外部各方的NDA進行評審和修改;

7. 審查法律文件。

崗位要求：

 

1. 大學本科學歷，金融、商業或法律專業優先;

2. 5年以上專業執業和/或金融服務機構合規/法律職能工作經驗; 有RA 1、2、4、6、9 LC或RI經驗者優先;

3. 在合規、法務工作中提供業務諮詢，有強烈的"待辦"意識;

4.深刻理解《證監會條例》和《反洗錢指南》;

5. 能夠在合規和業務發展之間取得正確的平衡;

6. 瞭解香港法律制度、普通法和合同法;

7. 在保持客觀、獨立的思考和決策的同時，能夠作為業務的有效合作夥伴進行工作;

8. 具有較強的問題解決和分析能力，溝通能力強；

9. 精通英語、粵語和普通話（口語、閱讀、寫作）